案件查询

1：2017年4月28日，披露《2016年度报告》

2：2019年4月12日，公告公司日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局《调查通知书》（甘调查通字 2019002 号-2019006 号）

3：2020年3月16日，公告公司收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局出具的《行政处罚事先告知书》

4：2020年10月9日，公告公司于2020年9月30日收到甘肃监管局出具的《行政处罚决定书》[（2020）2 号]

处罚决定：

一、本案行政处罚事先告知书认定皇台酒业2016年年报虚假记载库存商品账面余额102,464,927.88元，经复核，皇台酒业2016年年报虚假记载库存商品账面余额86,298,783.30元，我局部分采纳皇台酒业的陈述申辩意见。

二、根据2005年《证券法》第六十八条第三款之规定，上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。皇台酒业时任董事长胡**，时任财务总监何**，时任独立董事于**、常**，时任高级管理人员闫**、谢**，上述6人提交的陈述申辩意见及相关证据不足以证明其勤勉尽责，我局对上述6人请求免于处罚的陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，综合考虑当事人任职时间、向公安机关报案且公安机关已对卢**立案侦查,以及配合调查等因素，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款之规定，我局决定：

一、对【皇台酒业】给予警告，并处以30万元罚款；

二、对【胡**、付**、何**】给予警告，并处以5万元罚款；

三、对【辛**、刘*、李**】给予警告，并处以4万元罚款;

四、对【凇*、常**、闻*、刘*、高**、闫**、张**、谢**】给予警告，并处以3万元罚款。

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